ESG-Compliance

Ausbildung: Eidg. Dipl. Finanz- und Anlageexpertin, Master in Applied Ethics, Dipl. Swiss Fund Officer FA/IAF, Cambridge Certificate of Proficiency in English / Business English Certificate Higher

Berufliche Stationen chronologisch: Allroundpraktikum Schweiz. Bankgesellschaft, Credit Suisse Fides Trust AG in der Vermögensverwaltung, Kundenfront bei der Schweiz. Kreditanstalt, Market & Product Management bei Credit Suisse Private Banking, UBS AG als Teamleiterin / Product Manager für Anlage- und Vermögensverwaltungsprodukte

Patrick ist Senior Manager sowie Corporate Responsibility Officer bei KPMG AG und berät Banken, Vermögensverwalter, Fondsgesellschaften und Effektenhändler in regulatorischen Fragen sowie im Bereich der nachhaltigen Unternehmensführung. Er arbeitet seit 2006 bei KPMG in Zürich, sowie von 2016-2019 in London und Dublin und hat in dieser Zeit grosse, internationale sowie lokal ausgerichtet Finanzunternehmen unterstützt. Seine Kernkompetenzen liegen im Bereich der Verhaltensvorschriften, Compliance, Risk Management, Governance, Vertriebscompliance und Trading. Patrick hat in seiner Karriere diverse Unternehmen bei ihrem Bewilligungsprozess (FINMA, FCA, CBI) unterstütz sowie bei der Umsetzung regulatorischer Projekte wie MiFID II oder FIDLEG. Als Corporate Responsibility Officer unterstütz er den CEO von KPMG Schweiz bei der strategischen Integration von Nachhaltigkeitsfragen in die Unternehmenstätigkeit und bei praktischen Fragen der nachhaltigen Unternehmensführung.

Nach seinem Wirtschaftsstudium an der Universität St. Gallen (B.A. HSG) schloss er die Ausbildung zum Eidg. Dipl. Wirtschaftsprüfer ab. Patrick hält regelmässig Vorträge bei Industrie- oder Schulungsveranstaltungen zu regulatorischen Themen oder zu Sustainable Finance.

Berufs- und Branchenerfahrung:

• Celine berät Schweizer und ausländische Banken, Vermögensverwalter, Versicherungsunternehmen sowie weitere Finanzmarktintermediäre in regulatorischen sowie allgemeinen vertrags- und gesellschaftsrechtlichen Angelegenheiten.
• Ihre Kerngebiete sind Investment Management und Sustainable Finance: Als Mitglied der Themengruppe Investment Management unterstützt sie Beratungs- und Prüfmandate mit Bezug zum KAG, FIDLEG und FINIG. Im Bereich Sustainable Finance Regulierung befasst sie sich insbesondere mit der Implementierung der regulatorischen Anforderungen gestützt auf den EU Aktionsplan zur Finanzierung nachhaltigen Wachstums.
• Celine unterstützt die Corporate Responsibility Funktion.

Professional and industry expertise:

Relevant work experience includes:

• Financial statement audits (ordinary and limited statutory examination) according to CO and IFRS. Experienced in audits around processes and controls (ICS).
• Special law audits on statistical SNB reporting for a major Swiss bank.
• Regulatory bank audits of business and compliance risks (namely: market and client conduct rules, portfolio management, investment advisory services), audit management responsibilities and reporting writing.
• Advisory engagements assisting banks in the area of market conduct rules and conduct rules vis-à-vis clients: project management support, delivery of gap analysis and report writing.
• Advisory and project management services in the area of sustainable finance.

Background:

• 5+ years of experience with regulatory matters in banking servicing local and global KPMG-clients
• Led or was engaged in compliance regulatory audit workstreams

• Co-led or was engaged in financial statement audits