Die Compliance-Ausbildung bei Fund Academy ist modular aufgebaut. Während sich im Rahmen des vorliegenden Lehrgangskonzeptes «Finanzdienstleistungs-Compliance» der eine Fachkurs mit Fragen zu Finanzdienstleistungen & Finanzinstrumenten befasst und damit den Schutz der Finanzinstitute durch ausreichende Organisation und das Einhalten von Verhaltenspflichten in den Mittelpunkt stellt, bezieht sich ein weiterer Fachkurs spezifisch auf das Geldwäschereithema (Bekämpfung von Geldwäscherei). Der dritte Fachkurs diesbezüglich befasst sich mit der Steuer-Compliance. Sämtliche Fachkurse dauern je 6-7 Halbtage. Die Prüfung kann für jeden Fachkurs einzeln absolviert werden. Die Lehrgangsleitung stellt sowohl Einzel- als auch Gesamtzertifikate (zwei oder drei Fachkurse betreffend) aus.
Fachrichtungen: Finanzdienstleistungs-Compliance (Finanzdienstleistungen & Finanzinstrumente)
Telefonisch unter +41 44 211 00 13
Via E-Mail rainer.landert@fund-academy.com
Der Fachkurs vermittelt wesentliche Rechtsgrundlagen sowie vertieftes Fach- und Verhaltenswissen (praktische Fallbeispiele), um den aktuellen und künftigen regulatorischen Anforderungen zu genügen und die Regel- und Gesetzeskonformität im Tagesgeschäft sicherzustellen. Auch in Zusammenhang mit neuen (in- und ausländischen) regulatorischen Initiativen gilt es, die Auswirkungen auf die Verhaltenspflichten der Finanzdienstleister am Point of Sale in der Schweiz zu beleuchten sowie die entsprechenden Massnahmen für das eigene Tagesgeschäft abzuleiten und umzusetzen (betreffend Themenübersicht -> vgl. Detail-Lehrplan unter „Lehrgangsinformationen“).
Der Fachkurs "Finanzdienstleistungen & Finanzinstrumente" eignet sich für Finanzdienstleister / Kundenberater / Vertrieb und Sales Support / Legal & Compliance / Interessierte und Neueinsteiger im Fund & Asset Management.
Auch für Swiss Fund & Asset Management Officer als Vertiefung geeignet.
Ziel dieses Fachkurses ist es, Mitarbeitern aller Stufen das rechtliche und regulatorische Grundlagenwissen sowie die relevanten Verhaltensregeln in ihrem Beruf zu vermitteln und zudem praktische Umsetzungsvorschläge zu erläutern und zu diskutieren. Der Fachkurs «Finanzdienstleistungen & Finanzinstrumenten» erweitert die traditionelle (zumeist intern angebotene) Produkt- und Verkaufsschulung um rechtliches, regulatorisches und verhaltensspezifisches Wissen. Es gilt mitunter auch, betriebsintern die Compliance-Risiken und -kosten zu senken, die Arbeitsqualität zu verbessern und insgesamt das Verantwortungsbewusstsein eines jeden Mitarbeiters auf allen Stufen im Betrieb zu steigern. Im Mittelpunkt steht der Schutz der Finanzinstitute durch ausreichende Organisation, Kompetenz und das korrekte Einhalten von Verhaltenspflichten. Die Teilnehmenden ergänzen ihre praktischen Kenntnisse im Legal- und Compliance-Bereich mit einem umfassenden theoretischen Rahmen und entwickeln ihre analytischen Fähigkeiten bezüglich der Compliance-Prozesse weiter. Sie erwerben die erforderlichen Kompetenzen, um den zunehmenden Auflagen und dem hohen Änderungsrhythmus im Tagesgeschäft zu genügen und ein einwandfreies Management der Compliance-Risiken in ihrem Finanzinstitut zu unterstützen (betreffend inhaltliche Lernziele -> vgl. Detail-Lehrplan unter „Lehrgangsinformationen“).
6 Halbtage vormittags innerhalb von rund 2 Monaten und eine Zertifikatsprüfung von 90 Minuten.
Speziell: Swiss Fund & Asset Management Officer-Absolventen erhalten ihr Diplom mit «Compliance-Zusatz» («Erweitertes SFAMO-Diplom», falls "Finanzdienstleistungen & Finanzinstrumente" - sowie Swiss Fund & Asset Management Officer-Prüfungen bestanden)
Finanzdienstleitungs-Compliance Fachkurse GwG- oder Steuer-Compliance, allenfalls (wenn Swiss Fund & Asset Management Officer bereits besucht) International Fund & Asset Management Officer
Fund Academy AG, Zürich, zusammen mit dem IfFP, Zürich
Fachleitung: HSW Legal AG
Fund Academy AG, Koordination Zürich / Geschäftsführerin Weisstanner Consulting GmbH
Ausbildung: Eidg. Dipl. Finanz- und Anlageexpertin, Master in Applied Ethics, Dipl. Swiss Fund Officer FA/IAF, Cambridge Certificate of Proficiency in English / Business English Certificate Higher
Berufliche Stationen chronologisch: Allroundpraktikum Schweiz. Bankgesellschaft, Credit Suisse Fides Trust AG in der Vermögensverwaltung, Kundenfront bei der Schweiz. Kreditanstalt, Market & Product Management bei Credit Suisse Private Banking, UBS AG als Teamleiterin / Product Manager für Anlage- und Vermögensverwaltungsprodukte
lic.iur., Rechtsanwalt, LL.M., Walder Wyss, Zürich
Urs Hofer sammelte Berufserfahrung im Banken-, Finanzmarkt- und Finanzdienstleistungsrecht, insbesondere Vermögensverwaltung, kollektive Kapitalanlagen und andere Finanzprodukte in der Rechtsabteilung der Asset Management Division einer schweizerischen Grossbank sowie bei einem Effektenhändler und Emittenten von strukturierten Anlageprodukten. Seit 2008 ist er als Rechtsanwalt in den vorgenannten Fachgebieten beratend tätig. Seine akademische Ausbildung schloss Urs Hofer an der London School of Economics and Political Science ab (LL.M. Banking Law and Financial Regulation).
Dr. iur., Rechtsanwalt, Partner bei Kellerhals Carrard.
Dozent an diversen Lehrgängen der Fund Academy AG und Mitglied der Prüfungskommission und Präsident der Rekurskommission, Mitglied des Fachausschusses Recht und Compliance der SFAMA seit 2006, Dozent am Institut für Banking und Finance und am Europa Institut der Universität Zürich. Seit 2013 Partner bei Kellerhals Carrard, 1997 bis 2013 bei KPMG Legal, 2003 McGrigors in London, 1994 bis 1996 Bezirksgericht Hinwil. 2002 Dr. iur., Universität Zürich, 1997 Zulassung als Rechtsanwalt im Kanton Zürich, 1994 lic. iur., Universität Fribourg.
lic. iur., Rechtsanwältin, LL.M., Bank Pictet, Genf
Nach ihrem Jus-Studium in Zürich, dem Erwerb eines LL.M. in Europarecht am College of Europe in Brügge und dem Anwaltspatent spezialisierte Yvonne Lenoir Gehl sich seit 2001 im Bereich Asset Management und kollektive Kapitalanlagen. Sie begann ihre berufliche Laufbahn 2001 als Anwältin bei Lenz & Staehelin in Genf, wechselte 2006 nach Brüssel zur belgischen KBC Gruppe, wo sie unter anderem Company Secretary mehrerer Luxemburger Fonds und der Luxemburger Management Company war. Von 2009 bis 2013 betreute sie als Senior Regulatory Advisor beim europäischen Asset Management Verband EFAMA Dossiers wie Corporate Governance, Responsible Investment und AIFMD. Seit 2017 ist Yvonne Lenoir Gehl für die Pictet Group in Genf tätig.
Julius Bär, Zürich
Stephan Müller stiess im Sommer 2016 zu Julius Bär und bekleidete seither das Amt des Head of Legal im CIO Office, wo er als Rechtsspezialist die Initiativen der neu gegründeten Geschäftseinheit Investment Management unterstützt. Im Frühjahr 2018 wurde ihm zudem die Rolle des CEO für JB Nomura Wealth Management Ltd. übertragen. Im Frühjahr 2019 wird er ein weitergefasstes Aufgabengebiet als Head IM Business Risk übernehmen und seine Asset Managementexpertise in dieser neuen Funktion einbringen. Stephan Müller war zuvor in verschiedenen Funktionen im Product Management und Development tätig und dabei als Fachjurist insbesondere auf alternative Anlagen spezialisiert. Davor arbeitete er während sieben Jahren bei der Zürcher Kantonalbank im Bereich Product Management und Fachführung Anlagen für Basis- und Kollektivkapitalanlagen. Vor dieser Tätigkeit war er in beratender Funktion im Legal und Software Engineering für Finanzintermediäre tätig. Von 2012 bis 2016 war Stephan Müller Chairman der ETF Expertengruppe der SFAMA und vertrat national und international die Interessen der Produzenten. Er ist zudem im Rahmen der beruflichen Weiterbildung als Dozent tätig. Er hält einen Master of Law der Universität Zürich.
Dr. Dominik Oberholzer LL.M. ist Partner der Kanzlei Kellerhals Carrard, einer schweizweit tätigen Wirtschaftskanzlei mit Niederlassungen in Zürich, Bern, Basel, Lausanne und Sion. Mit seinem Team betreut er den Bereich Banking & Finance mit einem Schwerpunkt Asset Management und allen damit verwandten Gebieten, einschliesslich der Prozessführung. Dominik Oberholzer studierte Rechtswissenschaften an den Universitäten Fribourg (1990–1995), Le Havre (1992-1993), Hamburg (1995–1997) und Ann Arbor, USA (1999–2000). Seit 2004 bei Kellerhals Carrard. Er wird von allen grossen internationalen Rankings für den Bereich Investment Funds empfohlen, so denn auch von Chambers and Partners. Er publiziert und referiert regelmässig in diesen Fachbereichen (www.kellerhals-carrard).
RA Dr. iur. HSG, Director und Head Asset & Wealth Management sowie Banking Regulatory bei PwC Legal Schweiz
Studium der Rechtswissenschaften an der Universität St. Gallen (M.A. HSG in Law); Dissertation zum Thema "Die Kommanditgesellschaft für kollektive Kapitalanlagen - Gesellschaftsrecht, Regulierung, Steuerrecht" an der Universität St. Gallen (Dr. iur. HSG); Zürcher Anwaltspatent; sieben Jahre Tätigkeit als Rechtsanwalt bei zwei Wirtschaftskanzleien in Zürich und Zug mit Fokus Kollektivanlagen- und Finanzmarktrecht; 5 Jahre Tätigkeit bei PwC im Bereich Financial Legal, Regulatory & Compliance Services
| Nur Fachkurs "Finanzdienstleistungen & Finanzinstrumente" | |||
| Einzelne Halbtage Fachkurs "Finanzdienstleistungen & Finanzinstrumente" | CHF | 480 | |
| Lehrgang | CHF | 2‘750 | |
| Zertifikatsprüfung | CHF | 750 | |
| 2 Fachkurse (gebucht in derselben Durchführung) | |||
| Lehrgänge | CHF | 5‘250 | |
| Zertifikatsprüfungen | CHF | 1‘250 | |
| 3 Fachkurse (gebucht in derselben Durchführung) | |||
| Lehrgänge | CHF | 7'700 | |
| Zertifikatsprüfungen | CHF | 1'800 | |
Die Kursgebühren verstehen sich zuzüglich MWSt und inklusive Kursunterlagen (Skripte). Zusätzliche Kosten entstehen für Reise, Verpflegung usw.
Absolventen dieses Fachkurses (oder weiterer Fachkurse) erhalten zum Abschluss ein Lehrgangszertifikat (mit separatem Notenausweis); es werden im Fach Compliance Einzel- resp. Gesamtzertifikate abgegeben (max. zwei Absenzen pro Fachkurs gestattet).