Finanzdienstleistungen & Finanzinstrumente

Die Compliance-Ausbildung bei Fund Academy ist modular aufgebaut. Während sich im Rahmen des vorliegenden Lehrgangskonzeptes «Finanzdienstleistungs-Compliance» der eine Fachkurs mit Fragen zu Finanzdienstleistungen & Finanzinstrumenten befasst und damit den Schutz der Finanzinstitute durch ausreichende Organisation und das Einhalten von Verhaltenspflichten in den Mittelpunkt stellt, bezieht sich ein weiterer Fachkurs spezifisch auf das Geldwäschereithema (Bekämpfung von Geldwäscherei). Der dritte Fachkurs diesbezüglich befasst sich mit der Steuer-Compliance. Sämtliche Fachkurse dauern je 5-7 Halbtage. Die Prüfung kann für jeden Fachkurs einzeln absolviert werden. Die Lehrgangsleitung stellt sowohl Einzel- als auch Gesamtzertifikate (zwei oder drei Fachkurse betreffend) aus.

Fachrichtungen: Finanzdienstleistungs-Compliance (Finanzdienstleistungen & Finanzinstrumente)

Beratung

Telefonisch unter +41 44 211 00 13
Via E-Mail sandra.weisstanner@fund-academy.com

Lehrgangs- und Prüfungsdaten in Zürich

Kurs Nr FDLC 2021

1. Halbtag 18.05.2021 08:30 12:00

2. Halbtag 25.05.2021 08:30 12:00

3. Halbtag 01.06.2021 08:30 12:00

4. Halbtag 08.06.2021 08:30 12:00

5. Halbtag 15.06.2021 08:30 12:00

Abschlusstest 29.06.2021 08:30 10:00

Anmeldung

Adresse

Rechnungsadresse

(*) Pflichtfelder

Lehrgangsinhalt / -themen

Der Fachkurs vermittelt wesentliche Rechtsgrundlagen sowie vertieftes Fach- und Verhaltenswissen (praktische Fallbeispiele), um den aktuellen und künftigen regulatorischen Anforderungen zu genügen und die Regel- und Gesetzeskonformität im Tagesgeschäft sicherzustellen. Auch in Zusammenhang mit neuen (in- und ausländischen) regulatorischen Initiativen gilt es, die Auswirkungen auf die Verhaltenspflichten der Finanzdienstleister am Point of Sale in der Schweiz zu beleuchten sowie die entsprechenden Massnahmen für das eigene Tagesgeschäft abzuleiten und umzusetzen (betreffend Themenübersicht -> vgl. Detail-Lehrplan unter „Lehrgangs- und Prüfungsdaten“).

Lehrgangseignung / -voraussetzung

Der Fachkurs "Finanzdienstleistungen & Finanzinstrumente" eignet sich für Finanzdienstleister / Kundenberater / Vertrieb und Sales Support / Legal & Compliance / Interessierte und Neueinsteiger im Fund & Asset Management.

Auch für Swiss Fund Officer als Vertiefung geeignet.

Lehrgangsziel

Ziel dieses Fachkurses ist es, Mitarbeitern aller Stufen das rechtliche und regulatorische Grundlagenwissen sowie die relevanten Verhaltensregeln in ihrem Beruf zu vermitteln und zudem praktische Umsetzungsvorschläge zu erläutern und zu diskutieren. Der Fachkurs «Finanzdienstleistungen & Finanzinstrumenten» erweitert die traditionelle (zumeist intern angebotene) Produkt- und Verkaufsschulung um rechtliches, regulatorisches und verhaltensspezifisches Wissen. Es gilt mitunter auch, betriebsintern die Compliance-Risiken und -kosten zu senken, die Arbeitsqualität zu verbessern und insgesamt das Verantwortungsbewusstsein eines jeden Mitarbeiters auf allen Stufen im Betrieb zu steigern. Im Mittelpunkt steht der Schutz der Finanzinstitute durch ausreichende Organisation, Kompetenz und das korrekte Einhalten von Verhaltenspflichten. Die Teilnehmenden ergänzen ihre praktischen Kenntnisse im Legal- und Compliance-Bereich mit einem umfassenden theoretischen Rahmen und entwickeln ihre analytischen Fähigkeiten bezüglich der Compliance-Prozesse weiter. Sie erwerben die erforderlichen Kompetenzen, um den zunehmenden Auflagen und dem hohen Änderungsrhythmus im Tagesgeschäft zu genügen und ein einwandfreies Management der Compliance-Risiken in ihrem Finanzinstitut zu unterstützen (betreffend inhaltliche Lernziele -> vgl. Detail-Lehrplan unter „Lehrgangs- und Prüfungsdaten“).

Lehrgangsaufbau / Prüfung

5 Halbtage vormittags innerhalb von 5 Wochen und eine Zertifikatsprüfung von 90 Minuten.

Speziell: Swiss Fund Officer-Absolventen erhalten ihr Diplom mit «Compliance-Zusatz» («Erweitertes SFO-Diplom», falls "Finanzdienstleistungen & Finanzinstrumente" - sowie Swiss Fund Officer-Prüfungen bestanden)

Anschlusslehrgang

Finanzdienstleitungs-Compliance Fachkurse GwG- oder Steuer-Compliance, allenfalls (wenn Swiss Fund Officer bereits besucht) International Fund Officer

Veranstalter

Fund Academy AG, Zürich, zusammen mit dem IfFP, Zürich

Lehrgangsleitung / Klassenlehrerin / Gruppen-Coach / Dozierende

Lehrgangsleitung / Klassenlehrer / Gruppen-Coach

Sandra Weisstanner-Greutmann

Fund Academy AG, Koordination Zürich / Geschäftsführerin Weisstanner Consulting GmbH

Sandra Weisstanner-Greutmann

Ausbildung: Eidg. Dipl. Finanz- und Anlageexpertin, Master in Applied Ethics, Dipl. Swiss Fund Officer FA/IAF, Cambridge Certificate of Proficiency in English / Business English Certificate Higher

Berufliche Stationen chronologisch: Allroundpraktikum Schweiz. Bankgesellschaft, Credit Suisse Fides Trust AG in der Vermögensverwaltung, Kundenfront bei der Schweiz. Kreditanstalt, Market & Product Management bei Credit Suisse Private Banking, UBS AG als Teamleiterin / Product Manager für Anlage- und Vermögensverwaltungsprodukte

Dozierende

Urs Hofer

lic.iur., Rechtsanwalt, LL.M., Walder Wyss, Zürich

Urs Hofer

Urs Hofer sammelte Berufserfahrung im Banken-, Finanzmarkt- und Finanzdienstleistungsrecht, insbesondere Vermögensverwaltung, kollektive Kapitalanlagen und andere Finanzprodukte in der Rechtsabteilung der Asset Management Division einer schweizerischen Grossbank sowie bei einem Effektenhändler und Emittenten von strukturierten Anlageprodukten. Seit 2008 ist er als Rechtsanwalt in den vorgenannten Fachgebieten beratend tätig. Seine akademische Ausbildung schloss Urs Hofer an der London School of Economics and Political Science ab (LL.M. Banking Law and Financial Regulation).

Dr. Armin Kühne

Dr. iur., Rechtsanwalt, Partner bei Kellerhals Carrard.

Armin Kühne

Dozent an diversen Lehrgängen der Fund Academy AG und Mitglied der Prüfungskommission und Präsident der Rekurskommission, Mitglied des Fachausschusses Recht und Compliance der SFAMA seit 2006, Dozent am Institut für Banking und Finance und am Europa Institut der Universität Zürich. Seit 2013 Partner bei Kellerhals Carrard, 1997 bis 2013 bei KPMG Legal, 2003 McGrigors in London, 1994 bis 1996 Bezirksgericht Hinwil. 2002 Dr. iur., Universität Zürich, 1997 Zulassung als Rechtsanwalt im Kanton Zürich, 1994 lic. iur., Universität Fribourg.

Yvonne Lenoir Gehl

lic. iur., Rechtsanwältin, LL.M., Bank Pictet, Genf

Yvonne Lenoir Gehl

Nach ihrem Jus-Studium in Zürich, dem Erwerb eines LL.M. in Europarecht am College of Europe in Brüg­ge und dem Anwaltspatent spezialisierte Yvon­ne Lenoir Gehl sich seit 2001 im Bereich Asset Management und kollektive Kapitalanlagen. Sie begann ihre berufliche Laufbahn 2001 als Anwäl­tin bei Lenz & Staehelin in Genf, wechselte 2006 nach Brüssel zur belgischen KBC Gruppe, wo sie unter anderem Company Secretary mehrerer Lu­xemburger Fonds und der Luxemburger Manage­ment Company war. Von 2009 bis 2013 betreute sie als Senior Regulatory Advisor beim europäi­schen Asset Management Verband EFAMA Dos­siers wie Corporate Governance, Responsible In­vestment und AIFMD. Seit 2017 ist Yvonne Lenoir Gehl für die Pictet Group in Genf tätig.

Patrick Schmucki

Senior Manager & Corporate Responsibility Officer
KPMG AG Financial Services

Patrick Schmucki

Patrick ist Senior Manager sowie Corporate Responsibility Officer bei KPMG AG und berät Banken, Vermögensverwalter, Fondsgesellschaften und Effektenhändler in regulatorischen Fragen sowie im Bereich der nachhaltigen Unternehmensführung. Er arbeitet seit 2006 bei KPMG in Zürich, sowie von 2016-2019 in London und Dublin und hat in dieser Zeit grosse, internationale sowie lokal ausgerichtet Finanzunternehmen unterstützt. Seine Kernkompetenzen liegen im Bereich der Verhaltensvorschriften, Compliance, Risk Management, Governance, Vertriebscompliance und Trading. Patrick hat in seiner Karriere diverse Unternehmen bei ihrem Bewilligungsprozess (FINMA, FCA, CBI) unterstütz sowie bei der Umsetzung regulatorischer Projekte wie MiFID II oder FIDLEG. Als Corporate Responsibility Officer unterstütz er den CEO von KPMG Schweiz bei der strategischen Integration von Nachhaltigkeitsfragen in die Unternehmenstätigkeit und bei praktischen Fragen der nachhaltigen Unternehmensführung.

Nach seinem Wirtschaftsstudium an der Universität St. Gallen (B.A. HSG) schloss er die Ausbildung zum Eidg. Dipl. Wirtschaftsprüfer ab. Patrick hält regelmässig Vorträge bei Industrie- oder Schulungsveranstaltungen zu regulatorischen Themen oder zu Sustainable Finance.

Miriam Zuan

MLaw, Manager bei PwC Legal Switzerland

Miriam Zuan

Miriam Zuan ist seit über 6 Jahren bei PwC in Zürich tätig und hat ihre Laufbahn bei PwC im Regulatory & Compliance Services Team begonnen. Im Rahmen dieser Tätigkeit führte sie schwerpunktmässig aufsichtsrechtliche Prüfungen bei Banken, Verwaltern von Kollektivvermögen, Fondsleitungen und anderen Finanzmarktteilnehmern durch und war im Asset Management- / Fund-Bereich in der Beratung rechtlicher Fragestellungen tätig. Nach einem halbjährigen Secondment bei der FINMA im Bereich Geldwäscherei & Suitability vollzog Miriam einen internen Wechsel zu PwC Legal Switzerland und ist seit Anfang 2020 im Asset & Wealth Management Team tätig. Ihre Schwerpunkte liegen in den Themen FIDLEG, FINIG und KAG sowie weiteren rechtlichen und regulatorischen Themen im Bereich Asset Management. Sie unterstützt und berät u.a. zahlreiche Institute bei Bewilligungs- und Genehmigungsverfahren und Strukturierungen von Investmentvehikeln.

Kosten

Nur Fachkurs "Finanzdienstleistungen & Finanzinstrumente"
Einzelne Halbtage Fachkurs "Finanzdienstleistungen & Finanzinstrumente" CHF 550
Lehrgang CHF 2‘750
Zertifikatsprüfung CHF 750
ALUMNI-Special bei "Finanzdienstleistungen & Finanzinstrumente": für alle Swiss Fund Officer (Level 3) Absolventinnen und Absolventen CHF 20% Rabatt auf Lehrgang / einzelne Halbtage
2 Fachkurse (gebucht in derselben Durchführung)
Lehrgänge CHF 5‘250
Zertifikatsprüfungen CHF 1‘250
3 Fachkurse (gebucht in derselben Durchführung)
Lehrgänge CHF 7'700
Zertifikatsprüfungen CHF 1'800

Die Kursgebühren verstehen sich zuzüglich MWSt und inklusive Kursunterlagen (Skripte). Zusätzliche Kosten entstehen für Reise, Verpflegung usw.

Lehrgangs-Zertifikat / Diplom

Absolventen dieses Fachkurses (oder weiterer Fachkurse) erhalten zum Abschluss ein Lehrgangszertifikat (mit separatem Notenausweis); es werden im Fach Compliance Einzel- resp. Gesamtzertifikate abgegeben (max. zwei Absenzen pro Fachkurs gestattet).