Know the FUNDamentals Lux (DE)

Das Swiss / International Fund Officer Konzept ist ein Aus- und Weiterbildungsprogramm für die Fonds-Industrie. Das Lehrgangsprogramm bringt Fondsexperten und Praktiker der Fondsbranche auf unterschiedlichen Lernstufen zusammen und bietet einen intensiven Austausch von Wissen und Erfahrung.
Know the FUNDamentals Lux bildet die erste Stufe des Programms.

Fachrichtungen: Recht / Compliance, Product & Operations Management / Steuern

Beratung

Telefonisch unter +41 44 211 00 13

Via E-Mail andreas.waeschle@fund-academy.com

Daten und Anmeldung

Kurs Nr KTF Lux 01/20 DE

22.09.2020 09:00 16:30

23.09.2020 09:00 15:30

Test 23.09.2020 15:30 16:00

Die Anmeldung wird bald freigeschaltet.

Lehrgangsinhalt und Module

Im Mittelpunkt des Lehrgangs steht das Luxemburger Fondsgeschäft. Das dazu benötigte Basiswissen im Bereich Bank und Börse wird soweit wie nötig erarbeitet. Der Lehrgang orientiert sich betreffend Inhalt und Aufbau an der Luxemburger Markt- und Produktpraxis.

Themenübersicht:

  • Fonds, Fondsmarkt, Fondsgeschäft – Grundbegriffe, Eigenheiten
  • Fokus ESG: Hintergründe, Bedeutung, Regulatorisches
  • Rechtliche Grundlagen
    - OGAW- (UCITS-) und AIFM-Richtlinien: Einführung und Übersicht
    - Rechtsformen und rechtliche Ausgestaltung von Fonds in Luxemburg
    - Funktionsträger im Lux.-Fondsmarkt: CSSF (ESMA), Wirtschaftsprüfer, ALFI
  • Fondsvielfalt und Fondsklassifizierung
    - offene und geschlossene Fonds
    - vertragliche Fonds und Fonds als Gesellschaft
    - wichtige Begriffspaare im Zusammenhang mit Anlageklassen und Anlagestrategien resp. -techniken
  • Akteure und deren rechtliche Grundlagen
  • Fund Operations, Transfer Agent - Grundlagen
  • Repetition/Vertiefung (Übungen, Q&A-Session)

Lehrgangseignung / -voraussetzung

Der Lehrgang richtet sich grundsätzlich an alle, die im weitesten Sinne mit Fonds zu tun haben: Angestellte von Luxemburger Fund Management- / Investmentgesellschaften, Banken, Custodians, Transfer Agents , Fund Administratoren, Asset Manager, spezialisierte Anwaltskanzleien und Beratungsunternehmen sowie Wirtschaftsprüfer.

Dieser Grundlagenkurs ist die ideale Vorbereitung für den Dipl. LFO Luxemburger Fund Officer FA©.

Das für den Kurzlehrgang benötigte Basiswissen in den Bereichen Bank, Börse und Wertpapiere wird vorausgesetzt. Mathematische und statistische sowie spezifisch juristische Vorkenntnisse sind keine erforderlich.


 

Lehrgangsziel

In einer klaren und verständlichen Sprache werden die Grundlagen des Fondsgeschäfts vermittelt. Teilnehmende machen sich mit der Vielfalt an Fachbegriffen in der aktuellen Welt der Fonds gut vertraut. Spezielles Augenmerk wird auf den sprachlichen Ausdruck (…etwas in eigenen Worten erklären können!) gerichtet. Im Grunde geht es darum, einen fondsspezifischen «business sense» zu entwickeln und den eigenen Job besser zu verstehen, um für sich selbst, aber auch für den Arbeitgeber mehr daraus zu machen.

Lehrgangsaufbau / Prüfung

2 Kurstage und ein Abschlusstest (Multiple Choice und Freitextfragen) in schriftlicher Form von 30 Minuten am zweiten Nachmittag.

Lehrmittel / Arbeitshilfen

Der Lehrgang arbeitet mit Auszügen aus Gesetzen, eine Auswahl verfügbarer Unterlagen seitens CSSF (Commission de Surveillance du Secteur Financier) und ALFI (Association of the Luxembourg Fund Industry) sowie mit diversen Verkaufsprospekten und weiterem Informations- und Dokumentationsmaterial aus der Luxemburger Fondspraxis sowie der Tages- und Finanzpresse. Die Teilnehmenden erhalten dazu einen Sammelordner für alle Skripte und Seminarunterlagen.

Anschlusslehrgang

International Fund Officer (Lux)

Im Laufe des Jahres 2021 wird Fund Academy AG auch in Luxemburg den Fund Officer Lehrgang, dabei den Dipl. Luxembourg Fund Officer FA©, anbieten.

Veranstalter

Fund Academy AG, Lachen, Schweiz

Lehrgangsleitung / Klassenlehrerin / Gruppen-Coach / Dozierende

Lehrgangsleitung / Klassenlehrerin / Gruppen-Coach:

Dr. Rainer Landert,

Andreas Wäschle

Kosten

Lehrgang 950  
Abschlusstest 150  

Die Kursgebühren verstehen sich zuzüglich MWSt und inklusive Seminarordner mit Kursunterlagen (Skripte) sowie Fragen- und Lösungssammlungen. Zusätzliche Kosten entstehen für Reise, Verpflegung usw.

Lehrgangs-Zertifikat / Diplom

Cert. Know the FUNDamentals FA (Lux)©: Um das Zertifikat zu erhalten, werden volle Kurspräsenz und das erfolgreiche Absolvieren des Abschlusstests vorausgesetzt.